公司治理

落實誠信經營情形


政策及方案   落實誠信經營   檢舉制度   資訊揭露   經營守則   其他重要資訊


評  估  項  目

運作情形(註1)

與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

摘要說明

 

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款?

 

 

 

 

 

 

 

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(一) 本公司及凌通科技「誠信經營作業程序暨行為指南」中明訂簽訂契約必要時應充分瞭解對方之誠信經營狀況,並將本公司誠信經營政策納入契約條款。此外,本公司自一○六年起與客戶簽訂年度經銷商合約時,一併簽訂「誠信行為聲明書」;依年度交易金額定義相關供應商亦簽訂「誠信行為聲明書」。

其餘子公司藉由客戶信用額度評核及供應商管理作業,審慎評估往來對象之合法性,以避免不誠信的商業活動。

無重大差異情形

 

 

 

 

 

 

 

 

(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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(二) 本公司及凌通科技為健全誠信經營之管理,指定董事長室為推動企業誠信經營專責單位,負責制定並推動誠信經營政策與防範方案。專責單位每年定期於十二月向董事會報告執行情形。本公司最近次向董事會報告時間為一一○年十二月二十七日董事會。

其餘子公司積極由上而下推動企業誠信經營理念,未來將視公司實際狀況設置推動單位,並定期報告董事會。

一一○年本公司誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形:
1.宣導誠信政策
  本公司內部設置誠信政策宣導專區,向員工宣導誠信經營政策,落實以誠信為基礎的核心價值觀及經營理念。
  新人訓宣導公司誠信政策並進行測驗,以確信新人了解公司誠信政策。一一○年度新人訓練共計85人次,約38小時56分。
2.「誠信行為聲明書」中訂定誠信經營條款
  (1)本公司「誠信行為聲明書」內容包含利益衝突防止、避免圖利或不當利益輸送、履行保密責任、禁止行賄及收賄、侵害公司之機密、商譽、業務之行為等。
  (2)本公司與客戶簽訂一一○年新增之經銷商合約時,一併簽訂「誠信行為聲明書」,一一○年新增1家經銷商,簽署率為100%。
  (3)本公司依年度交易金額定義相關供應商簽訂「誠信行為聲明書」,一一○年度增加8家供應商,簽署率為89%。
3.簽署廉潔承諾書
  本公司要求職務上敏感度較高之行管、生產中心、業務及資訊單位同仁簽署「廉潔承諾書」,內容包含利益衝突防止、避免圖利或不當利益輸送、履行保密責任及防範內線交易,鼓勵呈報任何非法或違反道德行為標準之行為等,一一○年度新增同仁3位,簽署率為100%。
4.建立便利檢舉管道
  本公司訂有「檢舉制度」,明定檢舉之作業程序及保密機制,鼓勵公司內、外部人員舉報任何非法或違反道德行為準則或誠信經營守則之行為」。截至一一○年底止,未接獲檢舉信件。

 

無重大差異情形

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

 

 

 

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(三) 本公司及各子公司員工與管理階層之溝通管道暢通,如有發現任何問題,皆能向管理階層反應。除此之外,負責誠信經營相關事務之部門皆依其職責依法辦理相關事務,防止利益衝突及提供適當陳述管道運作情形。

 

無重大差異情形

 

 

 

 

(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核?

 

 

 

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(四) 本公司、凌通科技及凌陽創新為落實誠信經營已建立有效之會計制度及內部控制制度,內部稽核人員定期檢查內部控制制度之執行情形,並透過自行檢查制度之執行,以確保內部控制制度有效性,作為出具內部控制制度聲明書之依據,並提報董事會通過。

母公司對於子公司已依風險分析編製年度稽核計劃並執行之。

無重大差異情形

 

 

 

 

 

(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

 

 

 

 

 

 

 

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(五) 本公司及凌通科技訂有『誠信經營作業程序及行為指南』,内建誠信經營於企業文化中,並不時於各會議中宣導。亦於內部公告向公司員工宣導誠信經營作業程序及行為指南,落實公司以誠信為基礎的核心價值觀及經營理念。

本公司一一○年度向新進同仁宣導公司誠信政策並進行測驗。

其餘子公司則於日常業務中落實機會教育,日後將依公司實務狀況斟酌舉辦教育訓練。

無重大差異情形